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上海到成都物流美國參議院周二發(fā)布一份調查報告指，匯豐銀行涉嫌為墨西哥毒販洗錢、為中東恐怖組織融資及無視美國對伊朗的制裁。匯豐發(fā)表聲明致歉，首席合規(guī)官引咎辭職。大衛(wèi)-巴格利(David Bagley)自2002年起擔任匯豐集團首席合規(guī)官，他在參議院有關聽證會上表示將辭去現(xiàn)任職務，但仍會留在匯豐�！拔蚁蚣瘓F建議，無論對我或銀行而言，現(xiàn)在是合適的時機去任命一名新的首席合規(guī)官。” http://www.zhaopinqueshan.com/news/dsfghjhgdfhvgf.htm
　　參議院這份題為《美國在洗錢、販毒和恐怖組織融資中的脆弱點—匯豐案例》的報告共340頁。上海到成都物流報告指出，匯豐不顧警告，放任合規(guī)系統(tǒng)的疏忽，允許墨西哥毒販洗錢、中東恐怖組織融資。過去10年間，美國銀行監(jiān)管者已先后兩次指控匯豐反洗錢政策不足，須作出改進。
　　上述報告是在美國司法部、財政部和曼哈頓區(qū)域法院多年調查后完成。調查中，小組成員共檢視超過140萬份文件，包括銀行記錄、信件、電郵和法律文件，超過75次約見匯豐集團、匯豐北美及其他分部高管和美國銀行體系監(jiān)管者。
　　據(jù)英國《金融時報》報道，分析預計匯豐若想與上述三個監(jiān)管者達成和解，罰款或高達10億美元。匯豐已放低姿態(tài)。在參議院聽證會前，該行發(fā)聲明致歉，“我們將道歉、承認錯誤、采取行動并致力糾錯。”匯豐北美首席執(zhí)行官Irene Dorner也向委員會表示，“匯豐辜負監(jiān)管者、客戶、職員和公眾的期望”，對此深表歉意。
　　在參議院報告中，巴格利多次被提及，稱他忽視同事的諫言。匯豐墨西哥分行反洗錢主管告知巴格利，“有人指墨西哥70%洗錢活動是透過匯豐進行”，“遲早匯豐將面臨法律指控”。2010年，匯豐北美反洗錢主管反映稱他職權不夠。
　　聽證會中，巴格利辯解稱作為首席合規(guī)官他職權有限，他無權管理或控制匯豐全球所有合規(guī)部門。上海到成都物流“某種情況下，根本不知情匯豐北美的洗錢活動�！钡珔⒆h員對巴格利的言論有所保留。

http://www.zhaopinqueshan.com/xinan/chengdu3.htm 

http://www.zhaopinqueshan.com/xinan/chengdu1.htm
　　調查報告有關匯豐“協(xié)助恐怖組織融資”的指控中有陳述了合規(guī)部門的無奈：“9-11”恐怖襲擊后，沙地銀行Al Rajhi Bank及其部分持有者涉嫌為恐怖組織融資。匯豐于2005年決定要切斷與該行的業(yè)務往來，但4個月后允許各分部自行決定。